任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报

任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报。对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的，国务院证券监督管理机构举报奖励按照规定给予举报人奖励。

国务院证券监督管理机构应当对举报人的身份信息保密。

国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理

跨境监管 合作机制，实施跨境监督管理。

境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动。

 诚信档案 国务院证券监督管理机构依法将有关市场主体遵守本法的情况纳人证券市场诚信档案。

 民事优先 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金、违法所得，违法行为人的财产不足以支付的，优先用于承担民事赔偿责任。

 市场禁入 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁人的措施。

 前款所称证券市场禁入、是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员，或者一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券的制度。

 救济措施 当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。

一、公开募集基金

向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规

募集方式 规定的其他情形。

1.应当用于上市交易的股票、债券或者证监会规定的其他证券及其衍生品种;

基金财产 2.不得用于:(1)承销证券:(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担

的投资 无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的

除外;(5)向基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。